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證監(jiān)會：2108中介機構違法類案件處罰13起 國信中原等券商被處罰

2019/1/4 18:13:28      證監(jiān)會

1月4日消息，證監(jiān)會微信公眾號發(fā)布《2018年證監(jiān)會行政處罰情況綜述》顯示，2108年中介機構違法類案件處罰13起，國信證券、中原證券、東方花旗等被處罰。

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證監(jiān)會微信公眾號截圖

據(jù)證監(jiān)會，中介機構違法類案件處罰13起。其中，國信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產并購重組項目財務顧問，在執(zhí)業(yè)過程中，未勤勉盡責履行核查義務，導致相關《財務顧問報告》存在虛假記載或重大遺漏，被證監(jiān)會嚴肅查處；大華所、立信所、中天運所等會計師事務所作為上市公司相關業(yè)務審計機構，未勤勉盡責履行審計程序，導致相關審計報告存在虛假記載，被證監(jiān)會依法處罰；萬隆評估、中企華評估、中和評估、銀信評估作為相關業(yè)務評估機構，在評估執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，導致評估結果被高估或低估，出具的《評估報告》存在虛假記載或誤導性陳述，被證監(jiān)會依法懲處。

證監(jiān)會表示，以強有力的監(jiān)管執(zhí)法督促中介機構堅守市場“看門人”初心，回歸行業(yè)健康發(fā)展本位，勤勉審慎履行法定義務，對違反信義義務的違法機構及從業(yè)人員堅決予以嚴懲，切實規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序。