股轉(zhuǎn)公布8月新三板自律監(jiān)管情況：對6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施

2018/8/31 18:49:00 周雪峰

挖貝網(wǎng) 8月31日消息，全國股轉(zhuǎn)公司公布8月新三板掛牌公司及相關(guān)主體自律監(jiān)管情況，本月共對6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。

股轉(zhuǎn)公司稱，為規(guī)范新三板市場主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司加強(qiáng)自律監(jiān)管，8月共對6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。其中，3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。

3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。一是北京海濤國際旅行社股份有限公司在2015年年度報(bào)告中關(guān)于承諾事項(xiàng)履行情況的披露信息不準(zhǔn)確、未及時(shí)披露實(shí)際控制人許濤和法定代表人崔丹平被納入失信被執(zhí)行人名單、未及時(shí)披露被北京市旅游委行政處罰事項(xiàng)，且未按期披露2017年半年報(bào)和年報(bào)。時(shí)任董事長、代董事會(huì)秘書許濤未能勤勉盡責(zé)。二是廈門唐人科技股份有限公司未在申請掛牌文件中披露為控股股東、實(shí)際控制人借款提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保和向他人借款的事項(xiàng)。時(shí)任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理丁洹，時(shí)任公司實(shí)際控制人、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書陳紹鳳未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。三是長沙博能科技股份有限公司（以下簡稱博能科技）的控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)占用博能科技資金，同時(shí)博能科技未及時(shí)披露上述資金占用的情況。實(shí)際控制人、董事長楊代斌和實(shí)際控制人、董事王蓮對上述資金占用違規(guī)負(fù)有責(zé)任；董事長楊代斌和董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)張?jiān)佄茨苤覍?shí)、勤勉地履行職責(zé)。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

3宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)，分別是蘇州卓燝投資中心、陳少忠和張木成減持掛牌公司股份，單獨(dú)持股或與其一致行動(dòng)人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

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