新三板規(guī)范券商內核工作 或將改善掛牌公司渾水摸魚局面

記者昨天獲悉，經(jīng)過兩個月的征求意見階段，全國股轉系統(tǒng)發(fā)布了《主辦券商內核工作指引（試行）》，作為新三板主板券商內核工作新規(guī)，該指引對于主辦券商推薦業(yè)務的質量管理和風險控制作出了規(guī)定。市場分析認為，伴隨著監(jiān)管的加強，掛牌公司渾水摸魚的局面將一去不復返。

指引規(guī)定，主辦券商應加強推薦業(yè)務的質量管理與風險控制，設立內核機構，建立健全內核工作體系。該機構應獨立于推薦業(yè)務部門，專職負責內核工作的組織與管理，主要對申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉公司的有關信息披露的規(guī)定等多項內容作出審核。

按照新規(guī)，主辦券商召開內核會議之前，內核專員應該對項目小組提交的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調查工作底稿進行審查，并根據(jù)文件審查情況開展核查。

總體來看，指引對內核機構與人員、內核程序、自律監(jiān)管措施和違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。這是繼新三板分層制度落地之后，全國股轉系統(tǒng)首次下發(fā)監(jiān)管新規(guī)，對主辦券商的內核工作作出規(guī)定。

市場分析認為，自全國股轉系統(tǒng)擴大試點至全國以來，新三板掛牌公司數(shù)量快速上升。截至目前，掛牌公司已達到7565家。隨著掛牌公司數(shù)量的增加，適時加強監(jiān)管勢在必行。此次新政的出臺，可以進一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務，明確主辦券商內核職責及工作要求，提高主辦券商推薦業(yè)務及內核工作質量，掛牌公司渾水摸魚的局面將得以改變。